Nous recrutons un/e Spécialiste Compliance à 50 % pour l’un de nos client, un Family Office basé à Genève.
Responsabilités :
- Assurer la conformité du Family Office aux prescriptions légales, réglementaires et internes ainsi
que le respect des normes déontologiques en usage sur les marchés financiers.
- Assister les collaborateurs du Family Office en matière du respect et d’application des normes liées
au Compliance. Cette assistance consiste notamment en des activités de conseil, de sensibilisation,
d’information, de formation et de surveillance.
Activités :
- Ouverture et Fermeture de comptes (KYC, Due Diligence…) - Analyser les ouvertures de comptes sous l’angle de la CDB/LBA et de la fiscalité et préparer les
dossiers pour le CCO.
- Effectuer les revues périodiques des comptes.
- Effectuer le suivi des dossiers et procéder aux investigations si nécessaire.
- Préparer les dossiers en cas de communications au MROS et aux autres autorités.
- Effectuer la surveillance des transactions à risque accru.
- Traiter les alertes liées aux sanctions et PEP.
- Effectuer des contrôles ponctuels concernant les activités liées au Compliance (notamment LBA,
cross-border, abuse de marché, fiscalité, etc.).
- Veiller à l’application des réglementations suisses (LFINMA, LBA, OBA-FINMA, CDB, circulaires
FINMA, etc.)
- Participer à la revue du cadre réglementaire et des processus internes ainsi qu’aux projets relatifs
au département Compliance.
- Assister les collaborateurs du Family Office en matière de Compliance (notamment CDB, LBA, cross
border, abuse de marché, etc).
- Se tenir régulièrement informé et se former sur les activités liées au Compliance et s’assurer du
partage d’information au sein de l’équipe.
- Préparer les audits internes et externes liés au domaine de Compliance et assister les auditeurs
dans leurs contrôles.
Veuillez noter que seuls les candidats répondant aux critères requis seront contactés.
