Nous recrutons un/e Spécialiste Compliance pour l’un de nos client, une banque privée basée à Genève.
Responsabilités :
- Assurer la conformité de la Banque aux prescriptions légales, réglementaires et internes ainsi que le respect des normes déontologiques en usage sur les marchés financiers.
- Assister les collaborateurs de la Banque en matière du respect et d’application des normes liées au Compliance. Cette assistance consiste notamment en des activités de conseil, de sensibilisation, d’information, de formation et de surveillance.
- Assister le/la Head of Compliance dans toutes les tâches opérationnelles incombant au département Compliance.
Activités :
- Analyser les ouvertures de comptes sous l’angle de la CDB/LBA et de la fiscalité et préparer les dossiers pour le CCO.
- Effectuer les revues périodiques des comptes.
- Effectuer le suivi des dossiers et procéder aux investigations si nécessaire.
- Préparer les dossiers en cas de communications au MROS et aux autres autorités.
- Effectuer la surveillance des transactions à risque accru.
- Traiter les alertes liées aux sanctions et PEP.
- Effectuer des contrôles ponctuels concernant les activités liées au Compliance (notamment LBA, cross-border, abuse de marché, fiscalité, etc.).
- Veiller à l’application des réglementations suisses (LFINMA, LBA, OBA-FINMA, CDB, circulaires FINMA, etc.)
- Participer à la revue du cadre réglementaire et des processus internes ainsi qu’aux projets relatifs au département Compliance.
- Assister les collaborateurs de la Banque en matière de Compliance (notamment CDB, LBA, cross-border, abuse de marché, etc).
- Se tenir régulièrement informé et se former sur les activités liées au Compliance et s’assurer du partage d’information au sein de l’équipe.
- Effectuer des rapports ponctuels au Head Compliance sur les activités effectuées.
- Préparer les audits internes et externes liés au domaine de Compliance et assister les auditeurs dans leurs contrôles.
Veuillez noter que seuls les candidats répondant aux critères requis seront contactés.
